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關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知
時(shí)間:2016-04-17 作者:admin 字號:

各基金管理公司:

為加強(qiáng)對基金管理公司的監(jiān)管,規(guī)范基金管理公司的重大變更行為,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)等法律、法規(guī)的規(guī)定,現(xiàn)就基金管理公司(以下簡稱公司)重大變更事項(xiàng)的有關(guān)問題通知如下:

一、公司辦理重大變更事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)符合《公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定,并根據(jù)本通知的規(guī)定報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)或備案。

二、公司辦理重大變更事項(xiàng),有下列情形之一的,須報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn): 

(一)公司新增股東;

(二)公司變更注冊資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù);

(三)變更公司名稱;

(四)變更公司住所; 

(五)更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人;

(六)設(shè)立、變更、撤銷分公司。

三、公司辦理重大變更事項(xiàng),有以下情形之一的,須報(bào)中國證監(jiān)會備案:

(一)未涉及第二條所列情形的公司章程修改的;

(二)設(shè)立、變更、撤銷辦事處。

四、公司辦理須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng),按以下程序進(jìn)行:

(一)公司向中國證監(jiān)會報(bào)送申請材料(見附件一、二);

(二)獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后,依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。 

五、對報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的重大變更申請,中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個(gè)工作日內(nèi)(不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)申請的,出具批復(fù)文件;暫停審核或不予批準(zhǔn)的,書面通知申請人,并說明理由。

對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核,中國證監(jiān)會參照公司籌建審核的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

六、公司辦理須向中國證監(jiān)會備案的重大變更事項(xiàng),按以下程序進(jìn)行:

(一)向中國證監(jiān)會報(bào)送備案材料(見附件三); 

(二)中國證監(jiān)會收到備案材料滿10個(gè)工作日未提出異議的,備案生效。

七、公司增加或減少注冊資本、變更股東出資比例、更換股東和變更股東人數(shù)的,應(yīng)遵守以下規(guī)定:

(一)公司的發(fā)起人,自公司成立起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資;新增股東的,新增股東的出資一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。執(zhí)行法院判決或法律、法規(guī)另有規(guī)定及證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況除外;

(二)涉及新增股東的,新增股東應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件;出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東應(yīng)當(dāng)是證券公司或信托投資公司;

(三)公司增加注冊資本時(shí),股東須以貨幣方式繳付出資,出資須經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。 

八、公司變更董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人的,按照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

九、中國證監(jiān)會可根據(jù)情況授權(quán)中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所對重大變更事項(xiàng)涉及的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。

十、重大變更事項(xiàng)涉及基金管理公司法人許可證變更的,按有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請辦理公司法人許可證變更事宜。

十一、公司應(yīng)當(dāng)在重大變更事項(xiàng)辦理完成后30日內(nèi)公告。

十二、本通知適用于有限責(zé)任公司形式的基金管理公司。

十三、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件:

一、基金管理公司重大變更事項(xiàng)申請材料的內(nèi)容與格式(一) 

二、基金管理公司重大變更事項(xiàng)申請材料的內(nèi)容與格式(二)

三、基金管理公司重大變更事項(xiàng)備案材料的內(nèi)容與格式

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