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《證券法》第一百二十二條規(guī)定“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”。
1、投資者應(yīng)當(dāng)并有權(quán)查閱有關(guān)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)頒發(fā)的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書(shū)》。 投資者也可登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（http://www.csrc.gov.cn），查詢?nèi)珖?guó)各地經(jīng)批準(zhǔn)的合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱、地址和聯(lián)系電話，核實(shí)該機(jī)構(gòu)是否屬于合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
2、投資者應(yīng)當(dāng)并有權(quán)要求有關(guān)證券投資咨詢?nèi)藛T出示其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn/cn/homepage/index.html)的注冊(cè)證券從業(yè)人員查詢欄目，核實(shí)其證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、證書(shū)編號(hào)以及執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)名稱。
3、投資者應(yīng)當(dāng)并有權(quán)要求查看有關(guān)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等工商登記注冊(cè)資料，判斷其是否屬于無(wú)證經(jīng)營(yíng)。
4、投資者不能輕信口頭承諾，應(yīng)當(dāng)在充分了解有關(guān)機(jī)構(gòu)及人員是否合法且具有相關(guān)從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格后，與提供服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂正式的書(shū)面合同，并注意先了解合同內(nèi)容后再簽字、付款，同時(shí)要保留好合同、付款憑據(jù)、發(fā)票以及服務(wù)內(nèi)容等書(shū)面證據(jù)。
5、投資者也可向當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管部門查詢合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
6、投訴、舉報(bào)方式：投資者掌握非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證據(jù)（例如與非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所簽訂的證券服務(wù)合同、付款憑證、發(fā)票以及所獲取服務(wù)等證據(jù)），可及時(shí)向工商局、公安局以及證券監(jiān)管部門舉報(bào)。廣東證監(jiān)局舉報(bào)投訴電話:020-37853900。