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【財新網】（駐香港記者 姜博文）多家中資券商近日因涉反洗黑錢內部監(jiān)控不足，正被香港證監(jiān)會調查中。繼粵海證券（現稱國金證券（香港））被罰后，香港證監(jiān)會于3月14日再度發(fā)布公告表示，因中泰國際證券有限公司（前稱齊魯國際證券有限公司，以下稱中泰國際證券）在處理第三者存款時沒有遵守打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定，對其作出譴責并罰款260萬港元。
香港證監(jiān)會指，于2013年1月至2014年12月的有關期間，中泰國際證券沒有就多筆由第三者存入其客戶在中國工商銀行（亞洲）開立的子帳戶的存款，作出監(jiān)察及或進行充分和及時的查詢及審查；沒有設立足夠和實施適當的內部程序及監(jiān)控措施，以偵測和及時申報可疑的第三者存款，并確保對其高級管理層及職員在處理第三者存款方面的職責，作出明確劃分。
中泰國際證券被香港證監(jiān)會查出，曾于有關期間，處理超過300宗透過工銀子帳戶存入的第三者存款，但其合規(guī)部及高級管理層沒有按該公司的內部政策所規(guī)定，作出足夠的監(jiān)察或審查；該行未有對透過工銀子帳戶存入的存款作出足夠監(jiān)察，顯示其內部監(jiān)控措施在關鍵時間存在缺失。香港證監(jiān)會表示，有證據顯示，相關的合規(guī)部職員與負責人員對其各自在處理第三者存款方面的角色和責任缺乏互相了解。
此外，證監(jiān)會進一步發(fā)現，當中泰國際證券采取步驟對某些第三者存款進行重新評估時，并沒有就其高級管理層及合規(guī)主任進行的評估，備存適當及準確的紀錄。
香港證監(jiān)會表示考慮到中泰國際證券與證監(jiān)會合作解決證監(jiān)會關注的事項；于發(fā)現其在處理透過工銀子帳戶存入第三者存款方面的缺失后，已采取補救措施，以及改進其政策和程序；同意委聘獨立的檢討機構就其內部監(jiān)控措施進行檢討；及過往并無遭受紀律處分的紀錄。因此對中泰國際證券罰款260萬港元并作出譴責。
3月6日，粵海證券（現稱國金證券（香港））同樣因處理第三方付款時未有遵守打擊洗錢指引，遭香港證監(jiān)會譴責并罰款300萬港元。中泰國際證券為第二家被查中資券商。
中泰國際證券為中泰證券股份有限公司（中泰證券）旗下的在港券商公司，中泰證券總部位于濟南市，前身為“齊魯證券有限公司”。中泰國際證券獲香港證監(jiān)會批準注冊為持牌法團, 從事證券交易和就證券提供意見的活動。