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合規(guī)是基金管理公司的生存基礎。近年來，市場出現一系列波動，基金行業(yè)也不時爆出合規(guī)經營方面的問題和風險，損害了投資者的利益，一些基金公司或相關責任人也受到監(jiān)管處罰，暴露出基金行業(yè)合規(guī)管理工作仍然存在將合規(guī)管理僅限于部門職責、合規(guī)負責人履職保障不足、追責力度不夠等問題。行業(yè)的共性問題給我司合規(guī)管理工作敲響了警鐘。

為加強內部合規(guī)管理，貫徹落實平安金融創(chuàng)建的工作要求，增強公司自我約束能力，切實提升公司合規(guī)管理的有效性，實現業(yè)務持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展，中科沃土基金根據《證券投資基金法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)以及證券投資基金業(yè)協會《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》建立了《合規(guī)管理人員工作制度》，并依照制度在公司內部組建了合規(guī)管理人員隊伍，包括兼職合規(guī)管理人員與專職合規(guī)管理人員，覆蓋公司所有部門，要求合規(guī)管理人員應樹立并堅守“全員合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎”合規(guī)理念，并且要求合規(guī)管理人員并在公司合規(guī)管理中起模范帶頭作用，通過在不同層級規(guī)范和落實合規(guī)管理責任，培育全體工作人員合規(guī)意識，進一步強化全員合規(guī)。

自合規(guī)管理人員隊伍組建以來，公司合規(guī)管理工作取得了顯著的進步。在公司領導、監(jiān)察風控部、部門負責人的組織牽頭帶領下，絕大多數合規(guī)管理人員能夠完成自身承擔的工作事項，包括但不限于：（1）對涉及到本人負責部門的合規(guī)風控工作事項進行調查了解；（2）對負責部門所草擬的規(guī)章制度、業(yè)務操作流程、業(yè)務合同等文件，就其合規(guī)性和風險點防控進行審核把關；（3）對接和統籌協調部門各項內外部檢查；（4）牽頭本人負責部門開展自查自糾和整改完善工作；（5）參加并督促本人負責部門的其他員工積極參加公司內部舉辦的合規(guī)和風險防控培訓。

當前內外部環(huán)境日趨嚴峻，依法從嚴全面監(jiān)管的導向對合規(guī)管理人員提出了更高的要求，需要合規(guī)管理人員切實提高主觀能動性，自主研究學習法律法規(guī)、監(jiān)管工作要求以及先進的風險防控經驗和做法，快速增強合規(guī)管理技能，反映到實際工作中便是主動牽頭識別收集、分析評估、實施監(jiān)控、督促整改、修訂完善部門各項合規(guī)和風險防控措施，積極協助、配合建立部門內部合規(guī)和風險控制工作的良性循環(huán)機制，確保合規(guī)和風險反饋工作信息傳遞渠道的暢通、有效以及合規(guī)風險應對的及時性、風險防控的有效性。